6月證券從業資格考試《證券市場》重點試題及答案

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2017年6月證券從業資格考試《證券市場》重點試題及答案

　　重點試題一：

2017年6月證券從業資格考試《證券市場》重點試題及答案

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.收購要約約定的收購期限為(　　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　2.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理

　　B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議

　　C.股份有限公司采取募集方式沒立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

　　D.股份有限公司只能采取發起設立的方式

　　3.(　　)對自營業務規定具體的風險控制措施.并報中國證監會備案。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司戰略投資機構

　　D.財政部

　　4.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

　　B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

　　C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

　　D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

　　5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(　　)。

　　A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

　　C.公司被宣告破產

　　D.公司有重大違法行為

　　6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是(　　)。

　　A.處罰處分時間

　　B.處罰處分原因

　　C.處罰處分內容

　　D.處罰處分文號

　　7.下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是(　　)。

　　A.取消注冊資本的金額限制

　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償

　　8.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.非法融資融券等值以上

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　9.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.上海證券交易所規定，在會計年度結束后3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見

　　B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理

　　C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

　　10.有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　參考答案：

　　1.D[解析]根據《證券法》第90條的規定.收購要約約定的收購期限不得少于30日.并不得超過60日。

　　2.A[解析]根據《公司法》第50條的規定.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不沒董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。故選項A正確。根據《證券法》第94條的規定，采取協議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時.達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告.并予以公告。在公告前不得履行收購協議。故選項B不正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據《公司法》第77條的規定.股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。

　　3.B[解析]證券交易所對A營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會備案，屬于證券交易所對其會員證券自營業務監管的內容之一。

　　4.C[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的.由協會注銷其執業證書。

　　5.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤汪券交易所上市規則規定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。

　　6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

　　7.C[解析]根據《證券投資基金法》第13條的規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽.資產規模達到國務院規定的標準.最近3年沒有違法記錄;①取得基金從業資格的人員達到法定人數;③董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　8.A[解析]根據《證券法》第205條的規定.證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。

　　9.C[解析]上海證券交易所的有關規定在會計年度結束后4個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見。故選項A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B不正確。根據《證券發行與承銷管理辦法》第27條的規定，發行人和主承銷商在發行過程中.應當按照中同證監會規定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務。發行人和承銷商在發行過程中披露的信息.應當真實、準確、完整、及時.不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。故選項D不正確。

　　10.A[解析]根據《公司法》第51條的規定.有限責任公司設監事會.應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

　　重點試題二：

　　組合型選擇題

　　第 1 題

　　公司營業執照必須載明的內容有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司經營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　· A.ⅠⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換發營業執照。

　　第 2 題

　　下列關于要約收購的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上

　　Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

　　Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

　　· A.ⅡⅢ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：B

　　根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　第 3 題

　　下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有(　　)。

　　Ⅰ.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位

　　Ⅲ.表彰內容Ⅳ.獎勵等級

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　第 4 題

　　根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括(　　)。

　　Ⅰ.受處罰處分機構或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構責任人

　　Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

　　· A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅠⅢ Ⅳ

　　· 參考答案：A

　　根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第10條的規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

　　第 5 題

　　在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低.可能出現的情形有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度

　　Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險

　　Ⅲ.可能會給客戶造成經濟損失

　　Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉

　　· A.ⅠⅢ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：C

　　在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成經濟損失。

　　第 6 題

　　申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務報告

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅢⅣ

　　· C.ⅠⅢ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 參考答案：C

　　根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　第 7 題

　　下列關于客戶資產保護的規定，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案

　　Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　Ⅲ.證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務，具體規則由中國證監會制定

　　Ⅳ.業務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業協會制定，并報國務院證券監督管理機構備案

　　· A.ⅠⅡⅣ

　　· B.ⅡⅢ

　　· C.ⅠⅡⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 參考答案：A

　　根據《證券公司監督管理條例》第29條的規定.證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務。具體規則由中國證券業協會制定。

　　第 8 題

　　下列屬于證券交易內幕信息知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　　Ⅲ.發行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人

　　· A.ⅠⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.Ⅰ ⅢⅣ

　　· D.ⅡⅢ

　　· 參考答案：C

　　根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　第 9 題

　　滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有(　　)天。

　　Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

　　· A.ⅡⅢ

　　· B.ⅠⅢ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　第 10 題

　　下列選項中，可以動用客戶的交易結算資金的情形有(　　)。

　　Ⅰ.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款

　　Ⅲ.客戶支付與證券交易有關的傭金Ⅳ.客戶支付企業所得稅款

　　· A.ⅠⅡⅡⅠ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅡⅢⅣ

　　· D.ⅡⅢ

　　· 參考答案：A

　　根據《證券公司監督管理條例》第60條的規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形。

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